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PPP基本知識(shí)

PPP項(xiàng)目5階段及相關(guān)問(wèn)題

PPP項(xiàng)目流程大致可分為5個(gè)階段，項(xiàng)目發(fā)起、項(xiàng)目準(zhǔn)備、項(xiàng)目采購(gòu)、項(xiàng)目執(zhí)行、項(xiàng)目移交。根據(jù)財(cái)政部官方數(shù)據(jù)顯示，截至今年3月底，PPP全國(guó)入庫(kù)項(xiàng)目已達(dá)12287個(gè)，累計(jì)投資額14.6萬(wàn)億元。

1、項(xiàng)目識(shí)別階段

誰(shuí)能發(fā)起PPP項(xiàng)目？應(yīng)當(dāng)向誰(shuí)提出？

按照指南的要求，政府方和社會(huì)資本都可以發(fā)起項(xiàng)目。

政府發(fā)起是由財(cái)政部門(mén)（政府和社會(huì)資本合作中心）負(fù)責(zé)向行業(yè)主管部門(mén)征集潛在政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目。行業(yè)主管部門(mén)可從新建、改建項(xiàng)目或存量公共資產(chǎn)中遴選潛在項(xiàng)目，向財(cái)政部門(mén)申報(bào)。

社會(huì)資本應(yīng)以項(xiàng)目建議書(shū)的方式向財(cái)政部門(mén)（政府和社會(huì)資本合作中心）推薦潛在政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目。

在實(shí)踐中，通常PPP項(xiàng)目是由行業(yè)主管部門(mén)、下屬的平臺(tái)公司或社會(huì)資本發(fā)起，向當(dāng)?shù)氐呢?cái)政部門(mén)申報(bào)。如果是省一級(jí)向下主導(dǎo)PPP項(xiàng)目的地區(qū)，是由市/縣級(jí)的地方政府，委托當(dāng)?shù)氐呢?cái)政部門(mén)，向省PPP中心申報(bào)，省PPP中心會(huì)通過(guò)篩選和分類，建立三個(gè)“庫(kù)”：示范庫(kù)、推介庫(kù)和備選庫(kù)，重點(diǎn)支持示范庫(kù)和推介庫(kù)的項(xiàng)目，例如給予省級(jí)的財(cái)政補(bǔ)貼等。

立項(xiàng)階段《可研》的必要性，沒(méi)有可研是否會(huì)影響下面工作的推進(jìn)？

這里的《可研》全稱是《工程項(xiàng)目可行性研究報(bào)告》，是報(bào)發(fā)改委立項(xiàng)審批中重要的支撐性報(bào)告。

在財(cái)政部發(fā)的《政府和社會(huì)資本合作模式操作指南(試行)》中提到了，在項(xiàng)目發(fā)起階段，“新建、改建項(xiàng)目應(yīng)提交可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目產(chǎn)出說(shuō)明和初步實(shí)施方案；存量項(xiàng)目應(yīng)提交存量公共資產(chǎn)的歷史資料、項(xiàng)目產(chǎn)出說(shuō)明和初步實(shí)施方案”，可以看出新建項(xiàng)目是必須要提交可研的，而存量項(xiàng)目因?yàn)橐呀?jīng)立項(xiàng)，實(shí)際上也是提交過(guò)可研的。在《合同指南》中也提到了“如包含工程建設(shè)的合作項(xiàng)目，應(yīng)明確可行性研究、勘察設(shè)計(jì)等前期工作要求”。因此,從理論上來(lái)說(shuō)，可研是項(xiàng)目立項(xiàng)的依據(jù)，如果沒(méi)有可研，項(xiàng)目不能通過(guò)立項(xiàng)，是否采取PPP都不可能實(shí)施。

現(xiàn)實(shí)情況是，各地都在緊鑼密鼓的推動(dòng)PPP項(xiàng)目，如果嚴(yán)格按照程序一步一步的實(shí)施，那么很可能錯(cuò)過(guò)一段時(shí)間的政策支持。以我們?cè)谀呈〔僮鞯拇罅堪咐齺?lái)看，通常是《項(xiàng)目建議書(shū)》報(bào)發(fā)改委審批確定立項(xiàng)之后，可以先提交PPP的初步實(shí)施方案，與可研同步推進(jìn)，最終仍然需要可研來(lái)確定項(xiàng)目的邊界條件、準(zhǔn)確參數(shù)，作為調(diào)整實(shí)施方案的重要依據(jù)。

缺少可研會(huì)導(dǎo)致項(xiàng)目流程不完備，實(shí)施方案(或初步實(shí)施方案)依據(jù)不充分不準(zhǔn)確，無(wú)論是業(yè)主方、社會(huì)資本，還是咨詢機(jī)構(gòu)都應(yīng)當(dāng)清楚其中存在的風(fēng)險(xiǎn)。如果按照非常規(guī)的流程推進(jìn)項(xiàng)目，在具體操作實(shí)施中，需要向省級(jí)的相關(guān)部門(mén)了解清楚各項(xiàng)工作的要求，確保進(jìn)一步降低風(fēng)險(xiǎn)。

哪些主體可以作為實(shí)施機(jī)構(gòu)？

發(fā)改委2724號(hào)文對(duì)實(shí)施機(jī)構(gòu)進(jìn)行了描述：實(shí)施機(jī)構(gòu)是由政府確定，作為PPP項(xiàng)目的實(shí)施主體，在授權(quán)范圍內(nèi)負(fù)責(zé)PPP項(xiàng)目的前期評(píng)估論證、實(shí)施方案編制、合作伙伴選擇、項(xiàng)目合同簽訂、項(xiàng)目組織實(shí)施以及合作期滿移交等工作。

其中實(shí)施機(jī)構(gòu)在選擇合作伙伴時(shí)即作為采購(gòu)人，通過(guò)政府采購(gòu)的流程選擇合作伙伴，同時(shí)負(fù)責(zé)資格預(yù)審、談判、最終確認(rèn)等工作（可以委托采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)辦理相關(guān)事宜）。

關(guān)于哪些主體能夠成為實(shí)施機(jī)構(gòu)，在財(cái)政部76號(hào)文中，“政府或其指定的有關(guān)職能部門(mén)或事業(yè)單位可作為項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)項(xiàng)目準(zhǔn)備、采購(gòu)、監(jiān)管和移交等工作”。發(fā)改委2724號(hào)文也提出“按照地方政府的相關(guān)要求，明確相應(yīng)的行業(yè)管理部門(mén)、事業(yè)單位、行業(yè)運(yùn)營(yíng)公司或其他相關(guān)機(jī)構(gòu)，作為政府授權(quán)的項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)”。

綜上，只要是政府授權(quán)的,職能部門(mén)、事業(yè)單位、行業(yè)管理部門(mén)、行業(yè)運(yùn)營(yíng)公司、其他相關(guān)機(jī)構(gòu)（平臺(tái)，地方國(guó)企）均可作為實(shí)施機(jī)構(gòu)。

但是我們?cè)趯?shí)施的過(guò)程中發(fā)現(xiàn),部分職能部門(mén)、事業(yè)單位、行業(yè)管理部門(mén)若作為實(shí)施機(jī)構(gòu)，可能直接參與到項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)中，同時(shí)又承擔(dān)了項(xiàng)目的監(jiān)管、考核等職責(zé)，存在“既做運(yùn)動(dòng)員,又做裁判員”的風(fēng)險(xiǎn)。因此建議將實(shí)施運(yùn)營(yíng)和監(jiān)管考核分開(kāi)，由兩個(gè)主體分別承擔(dān)各自職責(zé)范圍內(nèi)的工作，以確保政府簡(jiǎn)政放權(quán)，不過(guò)度干預(yù)市場(chǎng)。

物有所值評(píng)價(jià)和財(cái)政可行性論證由誰(shuí)來(lái)做？

因?yàn)殚_(kāi)展PPP項(xiàng)目財(cái)政承受能力論證的主體要么是行政機(jī)關(guān)性質(zhì)的財(cái)政部門(mén)，要么一般是事業(yè)單位的PPP中心，但不管是財(cái)政部門(mén)還是PPP中心，它們?cè)谄刚?qǐng)第三方專業(yè)中介機(jī)構(gòu)提供服務(wù)時(shí)，屬于政府購(gòu)買服務(wù)的范疇，也屬于《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》約束的范疇。因此，PPP項(xiàng)目本級(jí)財(cái)政部門(mén)或PPP中心在會(huì)同行業(yè)主管部門(mén)開(kāi)展財(cái)政承受能力論證工作并聘請(qǐng)第三方專業(yè)中介機(jī)構(gòu)予以協(xié)助時(shí)，必須符合政府采購(gòu)法律法規(guī)的要求，而不能隨意委托。

2、項(xiàng)目準(zhǔn)備階段

PPP項(xiàng)目在準(zhǔn)備期需要完成哪些主要工作？

1、整體架構(gòu)搭建；

2、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分配；

3、項(xiàng)目運(yùn)作方式確定；

4、項(xiàng)目交易結(jié)構(gòu)確定；

5、項(xiàng)目合同體系確定；

6、監(jiān)管架構(gòu)確定；

7、采購(gòu)方式確定；

8、實(shí)施方案審核與核準(zhǔn)。

PPP模式的核心要素有哪些？

PPP模式的核心要素有三個(gè)：一是社會(huì)資本與政府部門(mén)是平等的伙伴關(guān)系。在達(dá)到共同目標(biāo)的基礎(chǔ)上，社會(huì)資本對(duì)利潤(rùn)的追求與政府公共部門(mén)對(duì)公共福利的追求也應(yīng)被共同實(shí)現(xiàn)；二是利潤(rùn)的可控制性。PPP項(xiàng)目一般都是社會(huì)公益項(xiàng)目，應(yīng)確保其盈利，但不能因追逐暴利而傷害其公益性；三是風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)。PPP模式應(yīng)根據(jù)承擔(dān)能力劃分風(fēng)險(xiǎn)，從而降低項(xiàng)目的整體風(fēng)險(xiǎn)。

PPP項(xiàng)目的交易結(jié)構(gòu)包含哪些內(nèi)容？

PPP項(xiàng)目的交易結(jié)構(gòu)是項(xiàng)目結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)中的核心環(huán)節(jié)，需要綜合協(xié)調(diào)和合理配置各方權(quán)利義務(wù)。根據(jù)《財(cái)政部PPP模式操作指南》的相關(guān)規(guī)定，交易結(jié)構(gòu)主要包括項(xiàng)目投融資結(jié)構(gòu)、回報(bào)機(jī)制和相關(guān)配套安排。

結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)中應(yīng)考慮哪些問(wèn)題？

在PPP項(xiàng)目交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)中通常應(yīng)考慮項(xiàng)目類型、政府的市場(chǎng)化目標(biāo)以及社會(huì)資本的投資目標(biāo)、政府或國(guó)有企業(yè)的參與方式、項(xiàng)目建設(shè)范圍和資產(chǎn)范圍、項(xiàng)目資產(chǎn)權(quán)屬、項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)安排、計(jì)劃實(shí)施進(jìn)度、政府監(jiān)管體系、價(jià)格水平及收費(fèi)機(jī)制等問(wèn)題。

為什么要建立浮動(dòng)收益率機(jī)制？

在PPP項(xiàng)目規(guī)劃和實(shí)施過(guò)程中，社會(huì)資本最關(guān)注的無(wú)疑是回報(bào)率，但PPP項(xiàng)目的時(shí)間跨度長(zhǎng)、投資額度大，如果調(diào)價(jià)機(jī)制不明確，幾乎沒(méi)有社會(huì)資本敢投入PPP項(xiàng)目，因此，建立浮動(dòng)收益率機(jī)制，是解決基層政府“一頭霧水”的關(guān)鍵，也是激活社會(huì)資本參與基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的重要途徑。

是否有必要建立價(jià)格管控機(jī)制？

在PPP項(xiàng)目實(shí)踐中，設(shè)計(jì)出一個(gè)科學(xué)合理的價(jià)格管控機(jī)制非常重要，有助于防止“短期的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)行為”異化為“長(zhǎng)期的價(jià)格壟斷行為”。

要設(shè)計(jì)一個(gè)有效的價(jià)格機(jī)制，來(lái)管控廠商在整個(gè)特許經(jīng)營(yíng)期內(nèi)可能發(fā)生的價(jià)格壟斷行為，并向廠商的價(jià)格行為施加競(jìng)爭(zhēng)壓力，可以采用“利潤(rùn)率限定”，“價(jià)格封頂或包干”，同域、同業(yè)“價(jià)格比較”等方式，如在相關(guān)項(xiàng)目協(xié)議的價(jià)格章節(jié)中規(guī)定，如果結(jié)算價(jià)格經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的實(shí)施后，與同區(qū)域其他同類企業(yè)相比失去競(jìng)爭(zhēng)性，明顯高于同行業(yè)平均水平，則需重新核定結(jié)算價(jià)格；又如可以規(guī)定企業(yè)的成本，包括其采購(gòu)設(shè)施數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)格和工程建設(shè)成本等，應(yīng)當(dāng)不高于行業(yè)的可比較的合理水平。

PPP項(xiàng)目的特許經(jīng)營(yíng)期應(yīng)如何設(shè)計(jì)？

特許經(jīng)營(yíng)期的設(shè)計(jì)選擇主要取決于兩個(gè)因素：項(xiàng)目的施工難度（簡(jiǎn)單還是復(fù)雜）和市場(chǎng)特性（市場(chǎng)性還是合同性）。施工簡(jiǎn)單的項(xiàng)目，可以比較準(zhǔn)確地估計(jì)施工期，完工風(fēng)險(xiǎn)較小。因此，選用單時(shí)段結(jié)構(gòu)還是雙時(shí)段結(jié)構(gòu)差別不大。而施工復(fù)雜的項(xiàng)目，難以準(zhǔn)確地估計(jì)施工期，完工風(fēng)險(xiǎn)較大，選用雙時(shí)段結(jié)構(gòu)可以降低項(xiàng)目公司的完工風(fēng)險(xiǎn)。再通過(guò)激勵(lì)措施的設(shè)計(jì)，進(jìn)一步調(diào)整完工風(fēng)險(xiǎn)在項(xiàng)目公司和政府之間的分擔(dān)程度。而就市場(chǎng)特性而言，合同型市場(chǎng)中政府可以有多種激勵(lì)措施設(shè)計(jì)用以選擇，而市場(chǎng)型市場(chǎng)中，政府選擇范圍較小。

賦予特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的PPP項(xiàng)目中投融資手段有哪些？

能源、交通運(yùn)輸、水利、環(huán)境保護(hù)、市政工程等基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)領(lǐng)域的特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目中，可采用的投融資手段包括一般銀行貸款，項(xiàng)目預(yù)期收益質(zhì)押貸款，設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金等形式入股提供項(xiàng)目資本金，發(fā)行項(xiàng)目收益票據(jù)和資產(chǎn)支持票據(jù)，成立私募基金，發(fā)行企業(yè)債券、項(xiàng)目收益?zhèn)?、公司債?quán)、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具等。

3項(xiàng)目采購(gòu)階段

由誰(shuí)確定采購(gòu)方式，社會(huì)資本方是否可以提出采購(gòu)方式建議？

通常采購(gòu)方式的選擇，有所在地的財(cái)政部門(mén)最終確定，最終體現(xiàn)在“實(shí)施方案”中，批準(zhǔn)了實(shí)施方案，就相當(dāng)于批準(zhǔn)了項(xiàng)目的采購(gòu)方式。

社會(huì)資本可以根據(jù)項(xiàng)目的實(shí)際情況，根據(jù)《操作指南》、《競(jìng)爭(zhēng)性磋商管理辦法》等文件的要求，提出采購(gòu)方式的建議，但最終的決定（審批）權(quán)仍在地方財(cái)政。

競(jìng)爭(zhēng)性磋商與競(jìng)爭(zhēng)性談判有哪些區(qū)別？

首先，“競(jìng)爭(zhēng)性談判”與“競(jìng)爭(zhēng)性磋商”的最大區(qū)別，在成交供應(yīng)商（社會(huì)資本方）的確定方式以及候選成交供應(yīng)商（社會(huì)資本方）的推薦方法及評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)中，“競(jìng)爭(zhēng)性談判”最終是由“價(jià)格”決定（即以價(jià)格低者獲得），“競(jìng)爭(zhēng)性磋商”主要看“綜合條件”，而不僅僅看價(jià)格（綜合情況最優(yōu)著獲得）。

第二，在程序和時(shí)限層面，競(jìng)爭(zhēng)性磋商在總體上要寬于競(jìng)爭(zhēng)性談判。

第三，在保證金層面，競(jìng)爭(zhēng)性磋商明確規(guī)定“供應(yīng)商未按照磋商文件要求提交磋商保證金的，響應(yīng)無(wú)效”，而競(jìng)爭(zhēng)性談判無(wú)此明確規(guī)定。

第四，在重新評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)上，競(jìng)爭(zhēng)性磋商增加了重新評(píng)審的情形，賦予政府方更多的權(quán)利。競(jìng)爭(zhēng)性談判規(guī)定：“除資格性審查認(rèn)定錯(cuò)誤和價(jià)格計(jì)算錯(cuò)誤外，采購(gòu)人或者采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)不得以任何理由組織重新評(píng)審。”

而競(jìng)爭(zhēng)性磋商則規(guī)定：“除資格性檢查認(rèn)定錯(cuò)誤、分值匯總計(jì)算錯(cuò)誤、分項(xiàng)評(píng)分超出評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)范圍、客觀分評(píng)分不一致、經(jīng)磋商小組一致認(rèn)定評(píng)分畸高、畸低的情形外，采購(gòu)人或者采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)不得以任何理由組織重新評(píng)審；采購(gòu)人或者采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)不得通過(guò)對(duì)樣品進(jìn)行檢測(cè)、對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行考察等方式改變?cè)u(píng)審結(jié)果。”

采用競(jìng)爭(zhēng)性磋商，若意向投資人退出，如何解決？

如果意向投資人在競(jìng)爭(zhēng)性磋商文件發(fā)出后選擇退出，那本次競(jìng)爭(zhēng)性磋商為無(wú)效，應(yīng)選擇二次采購(gòu)。如果一直沒(méi)有意向的投資人可以推薦，建議選擇邀請(qǐng)供應(yīng)商的第一種方式：在省級(jí)以上財(cái)政部門(mén)指定媒體發(fā)布競(jìng)爭(zhēng)性磋商公告選擇供應(yīng)商。

資格預(yù)審是否屬于PPP項(xiàng)目采購(gòu)階段的必要組成部分？

依照《政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目政府采購(gòu)管理辦法》第五條的規(guī)定：“PPP項(xiàng)目采購(gòu)應(yīng)當(dāng)實(shí)行資格預(yù)審。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)項(xiàng)目需要準(zhǔn)備資格預(yù)審文件，發(fā)布資格預(yù)審公告，邀請(qǐng)社會(huì)資本和與其合作的金融機(jī)構(gòu)參與資格預(yù)審，驗(yàn)證項(xiàng)目能否獲得社會(huì)資本響應(yīng)和實(shí)現(xiàn)充分競(jìng)爭(zhēng)”。法律條文中“應(yīng)當(dāng)”系強(qiáng)制性規(guī)范，對(duì)于“應(yīng)當(dāng)”的理解就等同于“必須”。所以，PPP項(xiàng)目采購(gòu)必須實(shí)行資格預(yù)審。

業(yè)主方能否直接發(fā)布資格預(yù)審公告？

業(yè)主是可以自行招標(biāo)、發(fā)布相關(guān)公告的，但由于大部分業(yè)主對(duì)此并不專業(yè)，所以一般都采用委托的方式，委托專業(yè)的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行操作。以我們所操作的西部某市的PPP為例，業(yè)主方（地方政府）并不了解如何合法合規(guī)的招標(biāo)，因此希望通過(guò)委托代理，將程序上的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分?jǐn)偤娃D(zhuǎn)移。

4、項(xiàng)目執(zhí)行階段

項(xiàng)目執(zhí)行階段的內(nèi)容包括哪些？

項(xiàng)目執(zhí)行的核心是項(xiàng)目實(shí)施管理，項(xiàng)目執(zhí)行階段實(shí)施管理內(nèi)容可分為融資管理、建設(shè)期監(jiān)管、運(yùn)營(yíng)期監(jiān)管及評(píng)估、履約保障管理。

項(xiàng)目融資管理的主要內(nèi)容是什么？

融資管理的重點(diǎn)在于社會(huì)資本或項(xiàng)目公司是否能夠向PPP項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)遞交的實(shí)施項(xiàng)目所需的有關(guān)融資文件及其它證明文件，用以證明項(xiàng)目公司為建設(shè)項(xiàng)目所需的全部股本資金和債務(wù)資金已經(jīng)到位，或已完成融資手續(xù)。

相關(guān)證明包括項(xiàng)目公司驗(yàn)資報(bào)告，項(xiàng)目公司銀行賬戶余額證明，金融機(jī)構(gòu)提供的融資、貸款協(xié)議，以及與貸款協(xié)議配套的抵押、質(zhì)押證明等。融資管理在實(shí)務(wù)操作細(xì)節(jié)中，需注意如下細(xì)節(jié)。

(1)項(xiàng)目為社會(huì)資本獨(dú)資項(xiàng)目，盡量建立由社會(huì)資本與實(shí)施機(jī)構(gòu)共管的項(xiàng)目公司賬戶，避免相關(guān)股本金到位后僅僅完成驗(yàn)資工作后，被輕易移做他用。

(2)項(xiàng)目公司由社會(huì)資本與政府資本合資，在合資合營(yíng)協(xié)議中需對(duì)項(xiàng)目公司最初股權(quán)比例及最終股權(quán)比例進(jìn)行明確約定。為充分發(fā)揮社會(huì)資本的資金實(shí)力及融資優(yōu)勢(shì)，降低融資成本，項(xiàng)目建設(shè)中社會(huì)資本自身即可為項(xiàng)目公司提供足夠的資金支持（超出股本金部分）或提供股東擔(dān)保進(jìn)行融資的，原則上在項(xiàng)目竣工驗(yàn)收后，社會(huì)資本與政府資本雙方在融資工作過(guò)程中所承擔(dān)的責(zé)任義務(wù)情況對(duì)項(xiàng)目公司最終股本金進(jìn)行核定。暨在融資管理中需對(duì)融資文件進(jìn)行仔細(xì)審查，若由實(shí)際由項(xiàng)目公司承擔(dān)了擔(dān)保義務(wù)(一般情況下，出于為項(xiàng)目融資的目的，項(xiàng)目公司可以抵押、質(zhì)押本項(xiàng)目的收費(fèi)權(quán)、在項(xiàng)目公司名下的全部資產(chǎn)、設(shè)施和設(shè)備)，不可做為調(diào)增初始股權(quán)比例的依據(jù)。

建設(shè)期監(jiān)管的主要內(nèi)容是什么？

建設(shè)期監(jiān)管顧名思義是對(duì)新建項(xiàng)目、改建項(xiàng)目等的建設(shè)過(guò)程進(jìn)行監(jiān)管，一般比較常見(jiàn)的BOT項(xiàng)目、BOO項(xiàng)目、ROT項(xiàng)目均會(huì)經(jīng)歷建設(shè)期。根據(jù)建設(shè)期的主要內(nèi)容及權(quán)利義務(wù)，建設(shè)期監(jiān)管的主要內(nèi)容包括工程設(shè)計(jì)監(jiān)管及工程建設(shè)監(jiān)管。

工程設(shè)計(jì)監(jiān)管的主要內(nèi)容是什么？

部分PPP項(xiàng)目實(shí)施范圍包括了由社會(huì)資本或項(xiàng)目公司承擔(dān)工程設(shè)計(jì)責(zé)任，此類項(xiàng)目首先因根據(jù)項(xiàng)目可行型研究報(bào)告，明確項(xiàng)目具體技術(shù)規(guī)范要求。由社會(huì)資本或項(xiàng)目公司通過(guò)法定程序選擇并委托有相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位按規(guī)定的技術(shù)要求以及適用法律進(jìn)行項(xiàng)目工程的設(shè)計(jì)，編制初步設(shè)計(jì)文件和施工圖設(shè)計(jì)文件，設(shè)計(jì)費(fèi)用由項(xiàng)目公司承擔(dān)。

在工程設(shè)計(jì)管理中，實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求項(xiàng)目公司應(yīng)于初步設(shè)計(jì)完成后，將該設(shè)計(jì)提交省、市相關(guān)職能部門(mén)審批;在取得相關(guān)審批批準(zhǔn)后，項(xiàng)目公司應(yīng)將有關(guān)職能部門(mén)審批同意的地質(zhì)勘察報(bào)告、初步設(shè)計(jì)文件和施工圖設(shè)計(jì)文件和省、市有關(guān)職能部門(mén)對(duì)設(shè)計(jì)文件的批文的復(fù)印件送交實(shí)施機(jī)構(gòu)備案。待工程設(shè)計(jì)相關(guān)文件全部獲批并進(jìn)行備案后，項(xiàng)目即可進(jìn)入施工階段。

在施工過(guò)程中，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目公司出于合理提高工程質(zhì)量、降低造價(jià)、縮短工期等目的，在不違背所有適用于項(xiàng)目的設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上有權(quán)要求進(jìn)行設(shè)計(jì)變更(無(wú)論是否由項(xiàng)目公司進(jìn)行工程設(shè)計(jì))。其中，由實(shí)施機(jī)構(gòu)提出的合理設(shè)計(jì)變更，項(xiàng)目公司應(yīng)無(wú)條件執(zhí)行，由項(xiàng)目公司提出的設(shè)計(jì)變更應(yīng)向?qū)嵤C(jī)構(gòu)提交支持該等設(shè)計(jì)變更提議及其充分理由的所有必要文件并獲得實(shí)施機(jī)構(gòu)書(shū)面批準(zhǔn)后執(zhí)行。

工程建設(shè)監(jiān)管的主要內(nèi)容是什么？

工程建設(shè)期間，實(shí)施機(jī)構(gòu)主要進(jìn)行監(jiān)管的內(nèi)容是工程建設(shè)進(jìn)度計(jì)劃、工程建設(shè)承包商的選擇和設(shè)備材料的采購(gòu)、施工現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督和檢查。

(1)工程建設(shè)進(jìn)度計(jì)劃。

實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在PPP項(xiàng)目協(xié)議中明確要求項(xiàng)目的具體建設(shè)進(jìn)度要求，其中關(guān)鍵時(shí)間節(jié)點(diǎn)應(yīng)明確具體日期。對(duì)于新建特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目，建議特許經(jīng)營(yíng)期包含建設(shè)期，以督促項(xiàng)目公司確保工程建設(shè)進(jìn)度。

在對(duì)項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中，項(xiàng)目公司每周應(yīng)向?qū)嵤C(jī)構(gòu)提交《建設(shè)工程進(jìn)度報(bào)告》，該報(bào)告應(yīng)合理地詳細(xì)說(shuō)明已完成和進(jìn)行中的建設(shè)工程情況以及實(shí)施機(jī)構(gòu)的合理要求的其他相關(guān)事項(xiàng)。

若在建設(shè)過(guò)程中，項(xiàng)目公司合理地預(yù)計(jì)項(xiàng)目計(jì)劃的任何部分部門(mén)按照進(jìn)度計(jì)劃完成的，應(yīng)及時(shí)通知實(shí)施機(jī)構(gòu)并合理地詳細(xì)描述情況，包括但不限于延誤或預(yù)計(jì)延誤的原因，包括對(duì)任何申明為不可抗力的情況的描述;所預(yù)計(jì)的對(duì)進(jìn)度的延誤(以天數(shù)計(jì)算)和其他合理的可預(yù)見(jiàn)的對(duì)建設(shè)工程進(jìn)度不利的影響;項(xiàng)目公司已經(jīng)采取或?qū)⒁扇〉慕鉀Q或減少遲延及其影響的措施等。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)將根據(jù)實(shí)際情況決定是否有關(guān)進(jìn)度日期的最后期限。

(2)工程建設(shè)承包商和設(shè)備材料采購(gòu)管理

首先，根據(jù)中華人民共和國(guó)《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》第九條第三款的規(guī)定，已通過(guò)招標(biāo)方式選定的特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目投資人依法能夠自行建設(shè)、生產(chǎn)或者提供的，在項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中，工程承包商和設(shè)備材料采購(gòu)供應(yīng)商可不需再進(jìn)行招標(biāo)采購(gòu)。除此之外，項(xiàng)目的工程建設(shè)承包商及設(shè)備采購(gòu)供應(yīng)商均由項(xiàng)目公司依法進(jìn)行公開(kāi)招標(biāo)采購(gòu)進(jìn)行選擇，實(shí)施機(jī)構(gòu)和相關(guān)職能部門(mén)對(duì)招標(biāo)過(guò)程依法進(jìn)行監(jiān)督。項(xiàng)目公司在確定相關(guān)機(jī)構(gòu)后向?qū)嵤C(jī)構(gòu)提供與工程建設(shè)相關(guān)的一切機(jī)構(gòu)(承包商、施工商、設(shè)備制造商、監(jiān)理公司等)和相關(guān)人員的資質(zhì)文件或資格證明材料，同時(shí)提交招標(biāo)、采購(gòu)文件及相關(guān)合同文件。

(3)施工現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督和檢查

項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在不影響建設(shè)進(jìn)度的情況下對(duì)項(xiàng)目工程的施工情況進(jìn)行檢查，項(xiàng)目公司或其總承包商應(yīng)當(dāng)予以配合，并對(duì)實(shí)施機(jī)構(gòu)的監(jiān)督和檢查要求予以必要協(xié)助。實(shí)施機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目工程的監(jiān)督和檢查不影響也不能替代其他政府職能部門(mén)依法對(duì)項(xiàng)目工程的監(jiān)督和檢查。

運(yùn)營(yíng)期監(jiān)管及評(píng)估主要內(nèi)容是什么？

運(yùn)營(yíng)期監(jiān)管主要包括日常運(yùn)營(yíng)維護(hù)、暫停服務(wù)、爭(zhēng)議處置、中期評(píng)估及臨時(shí)接管等。

(1)日常運(yùn)營(yíng)維護(hù)

項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目公司日常運(yùn)營(yíng)維護(hù)監(jiān)管的主要內(nèi)容包括保證項(xiàng)目公司在特許經(jīng)營(yíng)期內(nèi)的合法經(jīng)營(yíng)，嚴(yán)格履行對(duì)項(xiàng)目公司的各項(xiàng)監(jiān)管職能，協(xié)助項(xiàng)目公司與相關(guān)政府部門(mén)進(jìn)行溝通。

其中對(duì)項(xiàng)目公司經(jīng)營(yíng)的監(jiān)管主要依托《運(yùn)營(yíng)維護(hù)手冊(cè)》，項(xiàng)目公司應(yīng)當(dāng)于項(xiàng)目建設(shè)完成后向?qū)嵤C(jī)構(gòu)提交該手冊(cè)，內(nèi)容包括進(jìn)行定期和年度檢查、日常運(yùn)行維護(hù)、大修維護(hù)和年度維護(hù)的程序和計(jì)劃，以及調(diào)整和改進(jìn)檢驗(yàn)及維護(hù)安排的程序和計(jì)劃并制定應(yīng)對(duì)突發(fā)事件的應(yīng)急服務(wù)預(yù)案。同時(shí)應(yīng)列明項(xiàng)目設(shè)施正常運(yùn)營(yíng)所需的消耗性備品備件和事故搶修的備品備件以及對(duì)項(xiàng)目設(shè)施的更新改造計(jì)劃。實(shí)施機(jī)構(gòu)根據(jù)運(yùn)營(yíng)維護(hù)手冊(cè)的內(nèi)容，派出檢查員監(jiān)督項(xiàng)目公司是否按照手冊(cè)進(jìn)行必要的日常維護(hù)工作。

(2)暫停服務(wù)的監(jiān)管

為確保項(xiàng)目設(shè)施正常運(yùn)轉(zhuǎn)，項(xiàng)目公司有權(quán)每年停機(jī)對(duì)項(xiàng)目設(shè)施進(jìn)行停機(jī)維護(hù)，停機(jī)期間可暫停服務(wù)，暫停服務(wù)期間免除項(xiàng)目公司相關(guān)責(zé)任。但該暫停服務(wù)應(yīng)當(dāng)是有計(jì)劃性的，即項(xiàng)目公司在每一運(yùn)營(yíng)年開(kāi)始前，應(yīng)向項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)提交該年度的計(jì)劃內(nèi)暫停服務(wù)的時(shí)間表，每一運(yùn)營(yíng)年計(jì)劃內(nèi)暫停服務(wù)不得超過(guò)一定期限。并于與該暫停發(fā)生前得到項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)書(shū)面許可。

與前述計(jì)劃內(nèi)暫停服務(wù)相對(duì)應(yīng)，項(xiàng)目公司必須制定因意外事故造成暫停服務(wù)的緊急預(yù)案并報(bào)實(shí)施機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，以避免或最大限度地減少因此造成的損失。如發(fā)生計(jì)劃外暫停，應(yīng)追究項(xiàng)目公司相關(guān)違約責(zé)任。

(3)爭(zhēng)議處置

在漫長(zhǎng)的項(xiàng)目全生命周期中，實(shí)施機(jī)構(gòu)與項(xiàng)目公司之間無(wú)法避免地會(huì)就一些監(jiān)管問(wèn)題產(chǎn)生矛盾和爭(zhēng)議，解決這種爭(zhēng)議的主要方式是通過(guò)運(yùn)營(yíng)協(xié)調(diào)委員會(huì)進(jìn)行協(xié)商。在項(xiàng)目進(jìn)入運(yùn)營(yíng)期后，雙方應(yīng)成立一個(gè)由項(xiàng)目公司代表和實(shí)施機(jī)構(gòu)代表組成的項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)協(xié)調(diào)委員會(huì)。項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)協(xié)調(diào)委員會(huì)的正副主席分別由實(shí)施機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目公司的成員每年輪換擔(dān)任。該委員會(huì)的任何決定應(yīng)得到委員會(huì)多數(shù)成員的批準(zhǔn)。

項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)協(xié)調(diào)委員會(huì)將對(duì)本項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)及維護(hù)中所涉及雙方的事項(xiàng)提出建議并對(duì)爭(zhēng)議進(jìn)行調(diào)解。雙方應(yīng)要求其在項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)協(xié)調(diào)委員會(huì)的成員以誠(chéng)信的態(tài)度處理該委員會(huì)所涉及的事務(wù)。雙方同意盡其合理的努力在項(xiàng)目公司的運(yùn)營(yíng)、維護(hù)中配合該委員會(huì)的決定。

(4)中期評(píng)估的實(shí)施

為更好的評(píng)估項(xiàng)目公司運(yùn)營(yíng)管理情況，同時(shí)對(duì)PPP項(xiàng)目實(shí)施初期可能忽略的問(wèn)題進(jìn)行必要的補(bǔ)充，PPP項(xiàng)目根據(jù)實(shí)際情況一般每2-5年進(jìn)行一次中期評(píng)估。中期評(píng)估由項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)協(xié)調(diào)委員會(huì)發(fā)起，組織實(shí)施機(jī)構(gòu)及其他政府相關(guān)部門(mén)及有關(guān)專家組成評(píng)估小組對(duì)項(xiàng)目公司的運(yùn)營(yíng)維護(hù)進(jìn)行評(píng)估。

評(píng)估內(nèi)容包括：確認(rèn)PPP協(xié)議是否實(shí)現(xiàn)了其目標(biāo);評(píng)估項(xiàng)目公司在運(yùn)營(yíng)期內(nèi)的運(yùn)營(yíng)維護(hù)狀況等。評(píng)估小組在評(píng)估工作結(jié)束后向?qū)嵤C(jī)構(gòu)提交評(píng)估報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容包括：評(píng)估結(jié)果、修改PPP項(xiàng)目協(xié)議的建議。

實(shí)施機(jī)構(gòu)有權(quán)決定是否采納評(píng)估小組所提出的建議，如評(píng)估小組提出的項(xiàng)目協(xié)議修改建議被采納，則協(xié)議雙方應(yīng)在實(shí)施機(jī)構(gòu)的主導(dǎo)下對(duì)項(xiàng)目協(xié)議進(jìn)行修改，修改的協(xié)議條款在隨后的運(yùn)營(yíng)期內(nèi)對(duì)雙方都具有約束力。

(5)臨時(shí)接管

在項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)期內(nèi)，如項(xiàng)目公司發(fā)生項(xiàng)目協(xié)議約定的違約行為，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)項(xiàng)目設(shè)施進(jìn)行臨時(shí)接管，一般情況下觸發(fā)臨時(shí)接管的違約行為包括：擅自轉(zhuǎn)讓、出租項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)權(quán)的，擅自將所運(yùn)營(yíng)的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行處置或者抵押的;因管理不善、發(fā)生重大質(zhì)量、生產(chǎn)安全事故的;擅自停業(yè)、歇業(yè)，嚴(yán)重影響到社會(huì)公共利益和安全的等。

實(shí)施機(jī)構(gòu)決定實(shí)施臨時(shí)接管后，應(yīng)書(shū)面通知項(xiàng)目公司并告知其有申請(qǐng)聽(tīng)證的權(quán)利。臨時(shí)接管期間發(fā)生的經(jīng)營(yíng)成本、費(fèi)用等均由項(xiàng)目公司承擔(dān)，項(xiàng)目公司并應(yīng)向?qū)嵤C(jī)構(gòu)支付接管費(fèi)用。經(jīng)項(xiàng)目公司糾正導(dǎo)致臨時(shí)接管的違約行為，并經(jīng)項(xiàng)目公司書(shū)面申請(qǐng)，實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)終止臨時(shí)接管，恢復(fù)項(xiàng)目公司的特許經(jīng)營(yíng)權(quán)。

5、項(xiàng)目移交階段

項(xiàng)目移交包括哪些？

項(xiàng)目移交通常是指在項(xiàng)目合作期限結(jié)束或者項(xiàng)目合同提前終止后，項(xiàng)目公司將全部項(xiàng)目設(shè)施及相關(guān)權(quán)益以合同約定的條件和程序移交給政府或者政府指定的其他機(jī)構(gòu)。PPP項(xiàng)目特許經(jīng)營(yíng)期滿后，項(xiàng)目公司便需要將項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)權(quán)(或所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)同時(shí))向政府移交。項(xiàng)目移交一般包括移交準(zhǔn)備、性能測(cè)試、資產(chǎn)交割和績(jī)效評(píng)價(jià)四個(gè)階段。

項(xiàng)目進(jìn)行移交時(shí)需要移交的內(nèi)容有哪些？

移交的內(nèi)容通常包括: 

（1）項(xiàng)目設(shè)施；

（2）項(xiàng)目土地使用權(quán)及項(xiàng)目用地相關(guān)的其他權(quán)利；

（3）與項(xiàng)目設(shè)施相關(guān)的設(shè)備、機(jī)器、裝臵、零部件、備品備件以及其他動(dòng)產(chǎn)；

（4）項(xiàng)目實(shí)施相關(guān)人員；

（5）運(yùn)營(yíng)維護(hù)項(xiàng)目設(shè)施所要求的技術(shù)和技術(shù)信息；

（6）與項(xiàng)目設(shè)施有關(guān)的手冊(cè)、圖紙、文件和資料(書(shū)面文件和電子文檔)；

（7）移交項(xiàng)目所需的其他文件。

項(xiàng)目移交中的資產(chǎn)交割包含什么？

社會(huì)資本或項(xiàng)目公司應(yīng)將滿足性能測(cè)試要求的項(xiàng)目資產(chǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)法律文件，連同資產(chǎn)清單移交項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)或政府指定的其他機(jī)構(gòu)，辦妥法律過(guò)戶和管理權(quán)移交手續(xù)。社會(huì)資本或項(xiàng)目公司應(yīng)配合做好項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)平穩(wěn)過(guò)渡相關(guān)工作。PPP項(xiàng)目的資產(chǎn)交割主要包括項(xiàng)目相關(guān)合同的轉(zhuǎn)讓和技術(shù)轉(zhuǎn)讓兩大部分。

項(xiàng)目移交中的績(jī)效評(píng)價(jià)有哪些？

移交完成后，財(cái)政部門(mén)(PPP中心)應(yīng)組織有關(guān)部門(mén)對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)出、成本效益、監(jiān)管成效、可持續(xù)性、PPP模式應(yīng)用等進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)，并按相關(guān)規(guī)定公開(kāi)評(píng)價(jià)結(jié)果。評(píng)價(jià)結(jié)果可作為政府開(kāi)展PPP管理工作決策參考依據(jù)。

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